独立登録地方自治体アドバイザー免除

アリゾナ州産業開発公社(以下、「公社」)は、cfX Incorporated(以下、「cfX」)を、米国証券取引委員会(以下、「SEC」)の規則15B(以下、「SEC規則」)で定義される独立登録地方債アドバイザー(以下、「IRMA」)として雇用しました。公社は、地方債および地方金融商品の発行に関して、i) 当該案件の公社の引受先とならず、ii) cfX と関連性のない会社からのストラクチャー、タイミング、条件、または類似の案件に関する提案の評価に関して、cfX に助言を求めることになります。

当局は、cfXがSECに地方債アドバイザーとして登録されており、その地方債アドバイザーの文書はSECのウェブサイトから入手できることを理解しています。この開示を公示することにより、当局は、市場参加者がSEC規則からの除外の可能性を目的としてこの情報を利用できることを意図しています。IRMA除外に従って当局に提案を提供する各会社は、少なくとも過去2年間、当該会社のいかなるメンバーもSEC規則の意味においてcfXと関連していないという証明書を含まなければならない。

提案書は、当局の最高財務責任者である Dan Dialessi (1400 W. Washington Street, Suite 400, Phoenix, Arizona 85007; (602) 619-9620; または dan.dialessi@arizonaida.com) 宛にお送りください。提案が当局によって真剣に検討される場合、当局は地方自治体のアドバイザーと文書を共有します。市場参加者と地方自治体アドバイザーの間で規制当局により義務付けられたやり取りは別として、当局から特に指示がない限り、市場参加者は地方自治体アドバイザーと直接話をしたり、文書を直接送付したりしてはならないことに注意してください。